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威海市文登區(qū)人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)《威海市文登區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》的通知

威文政辦發(fā)〔2022〕13號

各鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，開發(fā)區(qū)管委，金山綜合服務(wù)中心，西部工業(yè)園，區(qū)直有關(guān)部門，駐文有關(guān)單位：

《威海市文登區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

威海市文登區(qū)人民政府辦公室 

2022年9月14日 

威海市文登區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章  總 則

第一條  為規(guī)范文登區(qū)區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）管理，引導(dǎo)社會資本支持企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》、《威海市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)威海市市級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》等有關(guān)規(guī)定和我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。

第三條  引導(dǎo)基金資金來源主要包括區(qū)級財政預(yù)算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運行中產(chǎn)生的收益等。

第四條  引導(dǎo)基金主要通過參股方式，與社會資本及其他政府資金合作設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類、基礎(chǔ)設(shè)施類等各類投資基金（以下統(tǒng)稱“子基金”）,投資于符合新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施條件的重點領(lǐng)域。

第五條  引導(dǎo)基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、防范風險、滾動發(fā)展”的原則進行投資管理。

第二章  職責分工

第六條  區(qū)有關(guān)部門、單位在引導(dǎo)基金管理中分別承擔以下職責：

（一）區(qū)財政局代表區(qū)政府履行引導(dǎo)基金出資人職責，根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，將區(qū)級政府出資額納入年度政府預(yù)算，負責政策制度設(shè)計、資金籌集和撥付，選擇引導(dǎo)基金托管銀行，核定引導(dǎo)基金管理費，組織部門會商等工作；

（二）區(qū)地方金融服務(wù)中心配合相關(guān)部門協(xié)助做好基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)指導(dǎo)，協(xié)調(diào)金融機構(gòu)通過“基貸聯(lián)動”放大基金投資效果，做好向引導(dǎo)基金公司開放擬上市企業(yè)項目庫等工作；

（三）區(qū)國有資本投資有限公司履行引導(dǎo)基金運行管理職能；

（四）區(qū)其他相關(guān)部門按照部門職能，分別負責相關(guān)領(lǐng)域基金籌劃設(shè)計、項目庫建設(shè)及項目推介等工作；

（五）區(qū)審計局負責對引導(dǎo)基金實施審計監(jiān)督。

第七條  區(qū)相關(guān)部門、單位不干預(yù)引導(dǎo)基金公司日常經(jīng)營，不參與引導(dǎo)基金投資決策，不指定具體投資項目。

第八條  引導(dǎo)基金公司負責引導(dǎo)基金運營管理，實行專業(yè)化的管理運作，自主建立投資決策、風險防控和信息披露等機制。引導(dǎo)基金公司主要職責包括：

（一）負責引導(dǎo)基金運營管理工作；

（二）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂基金合同（含合伙協(xié)議或公司章程，下同）；

（三）按照引導(dǎo)基金資金托管協(xié)議，對引導(dǎo)基金實行專戶管理、專賬核算，根據(jù)子基金合同約定，將引導(dǎo)基金及時撥付子基金托管銀行賬戶；

（四）負責對子基金投資方向、投資進度、投資收益、資金托管和使用情況進行績效評價；

（五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金行使出資人權(quán)利并承擔相應(yīng)義務(wù)，以向子基金委派投資決策委員會委員、觀察員等方式，監(jiān)督子基金投向；

（六）負責引導(dǎo)基金的退出與清算；

（七）定期向相關(guān)部門報告引導(dǎo)基金和子基金投資運作情況及其他重大事項；

（八）運用區(qū)政府相關(guān)部門的項目庫，為子基金提供項目信息咨詢和項目對接服務(wù)。

第九條  引導(dǎo)基金公司設(shè)立投資決策委員會，投資決策委員會按照公司投資決策規(guī)定和程序，自主決定投資項目。

第十條  引導(dǎo)基金公司負責設(shè)立動態(tài)的基金投資項目庫。三大產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)部門及開發(fā)區(qū)應(yīng)建立分行業(yè)的基金投資項目庫，并及時擇優(yōu)向引導(dǎo)基金公司推薦項目。

引導(dǎo)基金公司全面開放項目庫，為基金管理機構(gòu)對接項目提供便利。

第三章  投資原則

第十一條  子基金采用市場化方式運作，除政府外的其他基金投資者須為具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力的合格投資者，基金投資者數(shù)量累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

子基金可分若干期出資、募集。

第十二條  引導(dǎo)基金對產(chǎn)業(yè)類基金的出資比例一般不超過25%；創(chuàng)投類基金可以達到30%；先進制造產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基金可以達到35%。

第十三條  引導(dǎo)基金對單支子基金的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的30%。子基金對單個企業(yè)的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的20%。

引導(dǎo)基金可全資設(shè)立母基金，也可以直投項目。

第十四條  引導(dǎo)基金和子基金對區(qū)委、區(qū)政府確定的重點項目投資，投資額度可適當放寬。

第十五條  引導(dǎo)基金可以聯(lián)合省級和市級引導(dǎo)基金，對區(qū)政府確定的新舊動能轉(zhuǎn)換和“雙招雙引”重大產(chǎn)業(yè)項目，與社會資本合作設(shè)立項目基金，通過政府領(lǐng)投、市場跟投、投貸聯(lián)動，支持項目落地。

第十六條  子基金一般應(yīng)在文登區(qū)注冊。子基金依法參股設(shè)立的基金，注冊地不受限制。

第十七條  子基金投資文登區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。子基金所投資區(qū)外（含境外，下同）企業(yè)將注冊地遷往文登區(qū)、被區(qū)內(nèi)企業(yè)收購或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶文登區(qū)的，可視為區(qū)內(nèi)投資；子基金投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將子基金資金投入到區(qū)內(nèi)子公司或到區(qū)內(nèi)投資設(shè)立新企業(yè)的投資額，可確認為區(qū)內(nèi)投資金額；對子基金投資到區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，可按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資金額。

第十八條  加強與銀行金融機構(gòu)對接，開展“基銀企”合作，實現(xiàn)投貸聯(lián)動，放大政策效果。

第十九條  產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過10年。存續(xù)期滿如需延長的，應(yīng)在引導(dǎo)基金投資決策委員會批準后，按基金合同約定的程序辦理。

第二十條  豐富引導(dǎo)基金投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式，開展多樣化投資。

第四章  投資決策

第二十一條  在中國大陸注冊的投資管理機構(gòu)可以作為申請人，向引導(dǎo)基金公司申請設(shè)立子基金。

第二十二條  申請人應(yīng)當確定1家基金管理機構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理人。子基金管理人應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于1000萬元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，天使類、創(chuàng)投類基金管理機構(gòu)實繳注冊資本可放寬至不低于500萬元；

（二）有健全的股權(quán)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（三）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

（四）基金管理機構(gòu)及其工作人員無被行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第二十三條  子基金主要采取參股的方式對企業(yè)進行投資，不控股被投資企業(yè)，不參與被投資企業(yè)的管理。

第二十四條  申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有子基金進行增資的，應(yīng)滿足引導(dǎo)基金對子基金出資比例的要求。

第二十五條  引導(dǎo)基金公司統(tǒng)一受理申請人提交的擬設(shè)立子基金的申請。提交的申請材料應(yīng)包括但不限于：申請引導(dǎo)基金出資的報告、基金出資架構(gòu)、基金合同草案、基金管理機構(gòu)情況、經(jīng)營管理團隊人員名單及履歷、團隊歷史投資業(yè)績、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。

第二十六條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)對子基金管理人開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告。

第二十七條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)對擬參股子基金有關(guān)情況進行公示，公示期不少于7天。在公示期內(nèi)有異議的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時進行調(diào)查核實。

第二十八條  對經(jīng)公示無異議的擬參股子基金，引導(dǎo)基金公司應(yīng)經(jīng)引導(dǎo)基金投資決策委員會核準后，與基金其他出資人開展協(xié)議談判，簽訂基金合同。

第二十九條  子基金應(yīng)當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金合同，明確子基金設(shè)立的政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、子基金管理機構(gòu)、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

第三十條  子基金投資的政府重點扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當股權(quán)比例向該企業(yè)跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%。

第五章  收益分配

第三十一條  引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。

第三十二條  子基金各出資人應(yīng)當按照利益共享、風險共擔的原則，明確約定收益分配或虧損負擔方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進行，也可根據(jù)基金實際情況，由引導(dǎo)基金公司和其他出資人協(xié)商確定。

第三十三條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，當子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構(gòu)以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金公司和其他出資人按出資比例承擔。

第三十四條  子基金應(yīng)根據(jù)基金合同約定及時分配投資收益。引導(dǎo)基金公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時繳入引導(dǎo)基金托管賬戶，并按規(guī)定上繳區(qū)級國庫，用于引導(dǎo)基金滾動發(fā)展或獎勵性支出。

第三十五條  子基金按基金合同約定向子基金管理機構(gòu)支付管理費用。年度管理費用一般不超過子基金實繳出資額的2%，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。對天使類基金可適當提高管理費比例。

第三十六條  引導(dǎo)基金可以對其他社會出資人適當讓利，讓利應(yīng)在基金合同中約定，并遵循以下原則：

（一）引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以引導(dǎo)基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動用引導(dǎo)基金本金；

（二）引導(dǎo)基金只對社會出資人讓利，不對其他財政性出資讓利；

（三）引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在子基金中出資收益的讓利。

第三十七條  根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機構(gòu)：

（一）經(jīng)引導(dǎo)基金公司認定，子基金投資于我區(qū)入圍省、市新舊動能轉(zhuǎn)換重大項目庫項目和沖擊新目標企業(yè)項目，或投資于區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項目，引導(dǎo)基金可讓渡該項目的全部收益；

（二）投資于成熟期項目的，原則上實行同股同權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金公司批準，也可將基金合同約定的門檻收益率以上部分，適當讓渡給其他出資人或基金管理機構(gòu)；

（三）鼓勵基金加大在文登區(qū)境內(nèi)的投資比例，基金投資超過本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；

（四）在基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵基金出資人或其他投資者購買引導(dǎo)基金公司所持基金的股權(quán)或份額。自基金注冊之日起3年（含）內(nèi)購買的，可以將引導(dǎo)基金超額收益部分全部轉(zhuǎn)讓；超過3年的，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。

第六章  風險控制

第三十八條  引導(dǎo)基金、子基金管理人應(yīng)當依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴格遵守資金募集管理、投資者適當性、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。

第三十九條  引導(dǎo)基金不得以任何方式承諾回購社會出資人的投資本金，不得以任何方式承擔社會出資人的投資本金損失，不得以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不得變相舉債。

第四十條  引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)由具備基金托管資質(zhì)的銀行托管。引導(dǎo)基金托管銀行由區(qū)財政局選擇確定，區(qū)財政局、引導(dǎo)基金公司與其簽訂資金托管協(xié)議。

子基金托管銀行由子基金自主選擇。

第四十一條  托管銀行應(yīng)當符合以下條件：

（一）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、山東省地方性商業(yè)銀行；

（二）具有基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；

（四）近3年內(nèi)無重大過失及被行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

第四十二條  引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向區(qū)財政局和引導(dǎo)基金公司報送季度引導(dǎo)基金資金托管報告，并于每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。

發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時，應(yīng)及時采取暫停支付等措施，并立即向區(qū)財政局和引導(dǎo)基金公司報告。

第四十三條  子基金完成登記注冊后，應(yīng)向所在地地方金融監(jiān)管部門報送基金設(shè)立方案、風險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，子基金必須按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進行備案。

第四十四條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)按季度匯總引導(dǎo)基金、子基金運行情況，報送區(qū)財政局，并及時報告引導(dǎo)基金運行中的重大事項，每個會計年度向區(qū)財政局報送經(jīng)注冊會計師審計的《引導(dǎo)基金年度會計報告》和《引導(dǎo)基金年度運行情況報告》。

第四十五條  引導(dǎo)基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第四十六條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強對子基金的監(jiān)管，及時掌握子基金以及被投資項目的經(jīng)營情況。

第四十七條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)密切跟蹤子基金經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險。當子基金的運營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反基金合同和偏離政策導(dǎo)向等情況時，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時要求相應(yīng)基金管理機構(gòu)限期整改。

第四十八條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇暫停出資：

（一）基金登記注冊后12個月投資進度低于基金認繳規(guī)模20%的；

（二）存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。

第四十九條  被暫停出資的基金申請恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，基金管理人應(yīng)向引導(dǎo)基金公司提出申請，經(jīng)批準后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。

第五十條  有下列情形之一的，基金管理機構(gòu)應(yīng)當重組或更換：

（一）管理機構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；

（二）管理機構(gòu)喪失管理能力或者嚴重損害基金投資者利益的；

（三）按照基金合同約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機構(gòu)重組或更換的；

（四）基金合同約定管理機構(gòu)重組或更換的其他情形。

第五十一條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：

（一）子基金方案確認后超過6個月，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

（四）子基金未按基金合同約定投資的；

（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（六）子基金或基金管理機構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形的。

第五十二條  基金在運營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當終止運營并清算：

（一）代表三分之二以上基金份額的合伙人（股東）要求終止，并經(jīng)合伙人（股東）會議決議通過的；

（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的；

（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機構(gòu)責令終止的。

第七章  考核監(jiān)督

第五十三條  區(qū)財政局按照有關(guān)規(guī)定，建立績效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標、政策效果等進行綜合績效評價，不對單支參股子基金或單個項目盈虧進行績效考核?？冃Э己私Y(jié)果作為基金存續(xù)、核定管理費的重要依據(jù)。

第五十四條  引導(dǎo)基金及參股子基金投資運作過程中，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風險等因素造成投資損失，不追究決策機構(gòu)、主管部門和引導(dǎo)基金管理機構(gòu)責任。國有企業(yè)對引導(dǎo)基金參股子基金出資部分適用上述規(guī)定。

鼓勵引導(dǎo)基金及參股子基金投向種子期、初創(chuàng)期企業(yè)，對區(qū)級天使投資基金及其參股子基金投資造成損失，但不存在利益輸送和道德風險的，不追究基金管理機構(gòu)、管理團隊和個人責任。

第五十五條  引導(dǎo)基金公司根據(jù)子基金出資、投資進度及業(yè)績等情況，對子基金進行考核和排名，促進子基金管理機構(gòu)加強自律，督促其早投資、快投資。

建立引導(dǎo)基金失信清單制度，對弄虛作假嚴重違反基金管理規(guī)定或不按約定履行基金設(shè)立、出資、投資義務(wù)，導(dǎo)致引導(dǎo)基金退出的子基金管理機構(gòu)和子基金團隊，納入引導(dǎo)基金失信清單。

第五十六條  對引導(dǎo)基金直投和參股子基金投資的企業(yè)項目，支持申報相關(guān)國家、省級和市級專項資金，區(qū)財政等相關(guān)部門予以積極協(xié)助。

第五十七條  引導(dǎo)基金公司應(yīng)接受審計部門的審計和地方金融監(jiān)管部門的依法監(jiān)管。對任何單位和個人在管理中出現(xiàn)涉及財政資金、地方金融管理的違紀違法行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進行嚴肅處理，并追究相應(yīng)的法律責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第五十八條  有下列情形之一的，區(qū)財政局應(yīng)對引導(dǎo)基金公司管理團隊進行約談：

（一）準備設(shè)立的子基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標的；

（二）直接投資企業(yè)項目的引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標的；

（三）投資進度緩慢，嚴重滯后年度投資計劃的；

（四）在巡察、審計等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)基金投資管理方面有違紀問題的；

（五）參股子基金在設(shè)立后超過6個月未實現(xiàn)首期出資的；

（六）參股子基金在設(shè)立后超過12個月未有返投文登區(qū)項目的；

（七）年度績效評價結(jié)果低于良好等次的；

（八）區(qū)財政局認為需要約談的其他情形。

第五十九條  有下列情形之一的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)對子基金管理機構(gòu)進行約談：

（一）子基金方案確認后超過6個月，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過8個月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標的；

（四）子基金可能不按基金合同約定投資的；

（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生變化的；

（六）子基金或基金管理機構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定其他情形，引導(dǎo)基金公司認為需要約談的。

第八章  附 則

第六十條  引導(dǎo)基金與中央、省級、市級基金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十一條  本辦法由區(qū)財政局組織實施。

第六十二條  本辦法自2022年9月14日起施行，有效期至2027年9月13日。在本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。